撰文： 曼昆律师事务所

据曼昆律师事务所不完全统计，自 2024 年 9 月 2 日起至 9 月 8 日（UTC+8），全球各国及地区的重要加密政策及相关行动共计披露 23 起，与前几周相比有显著降低，依然多涉及各类监管及执法行动，少数几条与虚拟货币监管政策进展相关。其中：

• 中国有关加密政策的资讯，共计 5 起，值得关注的是中国虚拟货币司法处置的课题，继最高人民法院公布其为重点资助课题之一后，中国人民法院报也发文积极推进该课题的研究；
• 美国涉及加密行业的主要政策及行动，有 9 起，其中 CFTC 再次对预测市场开展行动，本次针对 Kalshi 上市 2024 年选举合约；
• 日韩两国，当周共有 3 条值得关注的政策资讯，其中日本考虑将加密货币的征税方式改为金融资产税。这将大大降低加密货币投资者的税负。

以下是曼昆律师事务所整理的 9 月 2 日 -9 月 8 日政策汇总。

中国

台湾检察署起诉军官涉贪污和泄密

台湾桥头地方检察署已对涉嫌贪污和泄漏国家机密的两名军官提起公诉，两名台湾军官因涉嫌向某联系人出售敏感政府信息换取加密货币报酬而面临严重指控，包括违反《贪污治罪条例》及《国家安全法》。检察官表示将对危害国家安全的案件采取严厉措施，以维护国家安全和社会稳定。

徐汇区检察院启动“光启 X 空间”，聚焦区块链等领域法治问题

徐汇区检察院于 8 月 29 日揭牌成立“光启 X 空间”，旨在打击新型网络技术犯罪，并将成为案件办理和成果共享的重要平台。该空间将专注于人工智能、区块链等领域的法治问题，推动网络空间治理与科技创新的结合，为防范和打击网络犯罪提供有效支持。活动现场，徐汇区检察院党组成员、副检察长吕颢与徐汇区公安分局党委副书记、副局长虞圣明共同会签了《涉刑事诉讼虚拟币处置规范指引》，为依法处置涉案虚拟货币提供了具体指南。

潍坊市出台推动元宇宙产业发展的实施细则

潍坊市工业和信息化局发布《关于加快推动元宇宙产业发展的若干政策实施细则》，旨在支持元宇宙相关企业的发展，提供包括资金支持、人才引进和用地保障等多项措施。政策强调加强对新兴技术的法治研究，促进元宇宙产业的创新与应用，确保行业健康有序发展。

安徽省五河县公安局精准打击跑分洗钱案

安徽省五河县公安局成功破获一起利用虚拟货币交易平台进行跑分洗钱的案件，抓获三名嫌疑人。该团伙利用虚拟货币掩盖非法活动，涉及金额高达数千万元，严重威胁金融秩序和社会安全。经过深入调查，警方掌握了充足证据，嫌疑人对其犯罪行为供认不讳，目前已被依法采取强制措施。

中国人民法院报发文《虚拟货币司法处置须规范化》

人民法院报刊文指出，虚拟货币的司法处置合规路径探索与优化对于维护金融稳定和促进市场健康发展具有重要意义。文章强调，我国应通过出台全面的指导意见，明确法律框架，构建健康、透明、高效的金融市场环境，以支持数字经济和数字金融的繁荣发展。

美国

CFTC 申请紧急动议，阻止 Kalshi 上市选举预测合约

美国商品期货交易委员会（CFTC）在法官裁定允许预测市场 Kalshi 上市 2024 年选举合约后，迅速提出紧急动议，要求暂时阻止这一上市，理由是 CFTC 正在准备上诉。CFTC 表示，如果合约开始交易，将难以撤回批准，并可能对选举完整性产生负面影响。

Magic Eden 为国际用户和美国用户推出不同网站

NFT 市场 Magic Eden 宣布为国际用户推出 magiceden.io 网站，为美国用户推出 magiceden.us 网站。Magic Eden 称，「.US 仍将有用户熟悉的功能，而 .IO 将有更多功能。」

CZ 被终身禁止管理 Binance，但仍为大股东

币安首席执行官 Richard Teng 表示，Binance 前 CEO 赵长鹏（CZ）被终身禁止管理公司，但作为主要股东，他仍将对公司运营有重要影响。尽管赵在监禁期满后可以参与股东权利，公司的治理结构仍然需要遵循反洗钱和合规要求。法律专家表示，这一禁令的具体执行仍需更多澄清。

Robinhood 因禁止客户提取加密货币与加州监管机构达成和解，支付 390 万美元和解金

Robinhood 的加密交易子公司因曾禁止客户提取购买的加密货币而受到加利福尼亚州的 390 万美元罚款。该州的调查认为，这一做法违反了加州商品法，要求 Robinhood 继续允许客户提取加密货币，并更新有关资产保管的披露信息。

美联储对德克萨斯州银行发出停止与加密公司合作的命令

美国联邦储备系统于 9 月 4 日对友好的 United Texas Bank 发出停止令，指出该银行在与加密客户的交易中存在“重大缺陷”，尤其是在风险管理和反洗钱合规性方面。尽管该银行已采取措施加强其合规计划，但美联储的此项行动引发了有关政府是否在协调阻止银行与加密行业合作的指控。

因非法提供数字资产衍生品交易，CFTC 对 Uniswap Labs 就“非法”保证金产品发出禁令

美国商品期货交易委员会（CFTC）对 Uniswap Labs 发出命令，指控其通过去中心化交易协议非法提供杠杆或保证金的零售商品交易。该命令要求 Uniswap Labs 支付 175,000 美元的民事罚款，并停止违反《商品交易法》的行为。CFTC 表示，DeFi 运营者必须确保交易符合相关法律，保护消费者权益。

美国联邦法院判令俄勒冈州男子支付逾 2.09 亿美元的罚款

美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，伊利诺伊州北区地方法院法官对俄勒冈州的萨姆·伊库尔提（Sam Ikkurty）及其公司 Jafia, LLC 等作出最终判决，要求其支付总额为 2.0 亿美元的罚款。此前，伊库尔提通过伪装的“加密对冲基金”进行传统的庞氏骗局，并从中获取非法收益。CFTC 在此案件中成功追回了价值超过 1800 万美元的被盗数字资产。

SEC 专员呼吁为数字资产证券创建“定制化”S-1 表格

美国证券交易委员会（SEC）专员马克·乌耶达（Mark T. Uyeda）在韩国区块链周 2024 活动中表示，SEC 需要为数字资产证券创建专门的 S-1 注册表格。他指出，现行的标准注册表格可能无法满足某些金融产品的需求，强调应该与数字资产发起人合作，制定量身定制的注册要求。乌耶达还提到，数字资产证券（如代币化债券或加密货币交易所交易基金）在 SEC 监管之下，但对加密货币是否被视为证券仍然存在不确定性。

SEC 可能质疑 FTX 破产计划中的稳定币偿还

美国证券交易委员会（SEC）在法院文件中表示，可能会对 FTX 破产计划中涉及加密资产的分配交易提出质疑。FTX 破产财产提议在法院批准后 60 天内，以现金形式向 98% 的债权人偿还其索赔的 118%。SEC 指出，FTX 的早期文件将“现金”定义为包括与美元挂钩的稳定币，但表示不会对此交易的合法性作出判断，并保留对涉及加密资产交易提出异议的权利。此举可能影响 FTX 的破产计划确认。

欧洲

英国监管机构表示 87% 的加密注册申请未能满足批准标准

英国金融行为监管局（FCA）在 2023-24 财年收到的 35 份加密公司注册申请中，仅有 4 份获得批准，超过 87% 的申请因未满足批准标准而被拒绝。FCA 自 2020 年起对加密行业进行监管，并表示将继续与申请公司沟通，以帮助其理解注册要求。

日韩

日本三大银行启动“Project Pax” 跨境稳定币转账平台试点

日本三大银行与 Progmat 及 Datachain 联合推出“Project Pax”，旨在开发跨境稳定币转账平台，以应对当前跨境转账市场中的高成本和低效率。该平台将利用区块链技术和 Swift 的 API 框架，支持快速、经济的国际转账，并计划于 2025 年实现商业化。此举有望为金融机构提供新的转账选项，同时降低运营成本。

日本金融监管机构考虑将加密货币视为金融资产征税

日本金融服务局表示，可能会将加密货币的征税方式从当前的收入税改为金融资产税。这一变化可能使高收入的加密货币投资者的税负降低，因为目前加密货币的利润最高可被征收 45% 的收入税，而金融证券的资本利得税率为 20%。该机构认为，加密资产有助于工资增长和家庭资产的增加，但目前个人投资者的使用仍然有限。

韩国金融监督管理局启动对虚拟资产企业的首次检查

韩国金融监督管理局将对自 7 月实施的虚拟资产保护法后首批虚拟资产企业进行检查，重点检查包括合规性、用户保护和自律监管等方面。预计将选定两家主要的法币交易所及其他虚拟货币市场参与者作为检查对象，确保其遵守相关法规和内部控制措施。检查将关注用户资产管理、异常交易监测和潜在的不当行为，旨在维护市场秩序与用户权益。

东南亚

印度金融情报局或将于明年 3 月前批准两家海外加密交易所恢复在印运营

印度金融情报局（FIU-India）可能在明年 3 月前批准另外两家海外加密交易所恢复在印度的运营，此前已批准了 Binance 和 KuCoin。FIU-India 正在审核四家之前因不符合反洗钱法规而被禁止的加密交易所的请求，预计至少两家会获得许可。该局强调，任何批准都需经过全面的尽职调查，确保合规。

OKX 在新加坡获得完全许可，前 MAS 官员被任命为当地首席执行官

OKX 宣布，其新加坡实体 OKX SG 已获得新加坡金融管理局的完全主要支付机构（MPI）许可证，并任命前 MAS 官员 Gracie Lin 为新任首席执行官。该许可证允许 OKX SG 为新加坡投资者提供数字支付令牌和跨境汇款服务，包括现货加密交易。

其它国家及地区

币安哈萨克斯坦已获得监管机构 AFSA 批准的全面监管许可证

币安哈萨克斯坦已获得阿斯塔纳金融服务管理局 (AFSA) 正式批准的全面监管许可证。币安哈萨克斯坦已经完成了在哈萨克斯坦运营全牌照所需的步骤，包括一系列内部和外部审计及监管检查，将被授权经营虚拟资产交易设施，提供一系列虚拟资产相关服务。

全球 600 多台比特币 ATM 在两个月内下线

2024 年第三季度的前两个月，全球超过 600 台比特币 ATM 下线，其中美国的关闭数量最多。此举是由于执法机构积极关闭与敲诈和诈骗活动频繁相关的比特币 ATM，数据显示，2023 年比特币 ATM 诈骗导致的损失超过 1.1 亿美元，尤其是 60 岁及以上的群体更易受到影响。

卡塔尔推出数字资产监管框架

卡塔尔金融中心（QFC）发布了全面的数字资产监管框架，包括代币化过程、代币及其基础资产的财产权法律承认、保管安排、转让和交换，并对智能合约的法律承认作出规定。